Quels sont les deux types de sanctions en sociologie ?
Les sanctions peuvent être positives (récompenses) ou négatives ( punitions ). Les sanctions peuvent découler d’un contrôle formel ou informel. Avec des sanctions informelles , le ridicule ou l’ostracisme peuvent réaligner un individu égaré vers les normes. Les sanctions informelles peuvent inclure la honte, le ridicule, le sarcasme, la critique et la désapprobation.
Que signifie le filtrage des sanctions ?
Le filtrage des sanctions est un contrôle utilisé au sein des institutions financières (IF) pour détecter, prévenir et gérer le risque de sanctions . … Il aide à identifier les domaines de préoccupation potentiels en matière de sanctions et aide à prendre des décisions en matière de risques conformes de manière appropriée.
Pourquoi le filtrage des sanctions est-il important ?
Les services de filtrage des sanctions protègent également les entreprises contre les fausses requêtes. Un logiciel de filtrage permet de détecter les délits financiers. … Les entreprises peuvent lutter contre le blanchiment d’argent, la corruption, le financement du terrorisme, les pots-de-vin et d’autres délits financiers grâce à des systèmes de filtrage des sanctions .
Qu’est-ce que le CDD et l’EDD ?
CDD vise à collecter des données sur l’identité et les coordonnées des clients ainsi qu’à mesurer leur risque. EDD est utilisé pour les clients à haut risque, c’est-à-dire ceux qui sont plus susceptibles de mettre en œuvre des activités liées au blanchiment d’argent et au financement du terrorisme en raison de la nature de leur entreprise ou de leurs transactions.
Quels sont les trois 3 composants du KYC ?
Les 3 étapes d’un cadre de conformité KYC
- Identification du client. Avant de vérifier les documents d’identification d’un client, il est nécessaire de vérifier leurs et d’examiner toutes les informations disponibles pour toutes les incohérences. …
- Devoir de Diligence Client (CDD)…
- Diligence raisonnable renforcée (EDD)